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题目:运营(合规线)责任主体()
题型:[多选题]
A.分支行管管副行长
B.分支行各部室负责人和运营(合规)员
C.基层网负责人和运营主管
D.基层网负责人和纪检委员
参考答案:
更多“运营(合规线)责任主体()”相关的问题第1题
运营(合规)线责任主体为()和运营主管。A.各级行分管副行长
B.一级支行及以上部室主要负责人
C.运营(合规)员
D.基层网点主要负责人
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公司履行反洗钱三大核心义务的直接责任主体是()?A.运营
B.业务线
C.审计稽核条线
D.合规反洗钱条线
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“三线”是指党建线、纪检线、运营(合规)线,是落实党委主体责任、纪委监督责任,强化案件风险防控的重要条线与关键环节。()查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号,发送题目即可获取第4题
三线是指党建线、纪检线、运营(合规)线,是落实党委主体责任、纪委监督责任,强化案件风险防控的重要条线与关键环节。()查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号,发送题目即可获取第5题
三线是指(),是落实党委主体责任、纪委监督责任,强化案件风险防控的重要条线与关键环节。A.党建线
B.纪检线
C.运营(合规)线
D.安保线
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“三线一网格”运营(合规)线主要工作。运营(合规)线责任主体为各级行( )、一级支行及以上部室主要负责人和运营(合规)员、基层网点主要负责人和运营主管。“三线一网格”运营(合规)线主要工作。运营(合规)线责任主体为各级行()、一级支行及以上部室主要负责人和运营(合规)员、基层网点主要负责人和运营主管。A.行长B.分管副行长C.运营负责人查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号,发送题目即可获取第7题
分支结构负责人是合规工作的第一责任主体,出现合规问题,将首先追责负责人()查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号,发送题目即可获取第8题
关于“合规人人有责”表述正确的是()A.各级行合规部门负责人对本级经营管理的合规性承担首要责任
B.体现了合规管理的全面性和全员性
C.各业务条线和分支结构负责人对本条线本机构经营活动的合规性承担首要责任
D.合规人人有责,各负其责
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对基金公司合规运营承担主体责任的是()。A.股东会
B.董事会
C.经理层
D.督察长
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《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。A.董事会负责提出公司合规管理的要求,对公司合规管理有效性承担最终责任
B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求,对全公司合规运营承担主体责任
C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任
D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
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“三线一网格”“三线”是指()一网格是指()。A.党建线
B.纪检线
C.运营(合规)线
D.构建网格化管理责任体系
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