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题目:有下列（）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚
题型:[多选题]
A.任用无从业资格的人员从事期货业务
B.在办理从业资格申请过程中弄虚作假
C.不履行《期货从业人员管理办法》第二十三条规定的配合义务
D.不按照《期货从业人员管理办法》第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容
参考答案:
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第1题
有下列()行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。
A.在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B.任用无从业资格的人员从事期货业务
C.期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D.在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合
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第2题
证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据《证券发行与承销
管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A承销未经核准的证券B在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D包销经核准的证券
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第3题
根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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第4题
有下列（）情形之一的，不得收购上市公司÷
A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B.收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C.收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形
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第5题
有下列（）情形之一的，不得收购上市公司。
A.法律行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形
B.收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
C.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
D.收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
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第6题
证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内
不得参与证券承销。A．承销未经核准的证券B．提前泄露证券发行信息C．以不正当竞争手段招揽承销业务D．在承销过程中不按规定披露信息
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第7题
上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：（）。 A．最近2年内有重大
上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：（）。A．最近2年内有重大违法违规行为B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为
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第8题
有下列（）青形之一的，不得收购上市公司。 A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且
有下列（）青形之一的，不得收购上市公司。A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态B．收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为C．收购人最近2年有严重的证券市场失信行为D．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形
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第9题
有下列（）情形之一的，不得收购上市公司。 A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且
有下列（）情形之一的，不得收购上市公司。A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态B．收购人最近两年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为C．收购人最近两年有严重的证券市场失信行为D．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形
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第10题
上市公司存在下列情形()之一的，不得公开发行证券。
A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
C.现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查
D.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
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