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题目:对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券
题型:[多选题]
A.未按照要求提供有关情况
B.在证券公司从事证券交易不足一年
C.交易结算资金未纳入第三方存管
D.缺乏风险承担能力
参考答案:
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第1题
对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 A．未按照
对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A．未按照要求提供有关情况B．在本公司从事证券交易不足半年C．交易结算资金未纳入第三方存管D．有重大违约记录
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第2题
对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。 A．未
对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。A．未按照要求提供有关情况B．在本公司从事证券交易不足半年C．交易结算资金未纳入第三方存管D．有重大违约事项
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第3题
对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。
A.证券投资经验不足
B.缺乏风险承担能力
C.在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年
D.上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东
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第4题
对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。
A.证券投资经验不足
B.缺乏风险承担能力
C.在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年
D.上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东
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第5题
对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A.未按照要求提供有关情况
B.在证券公司从事证券交易不足半年
C.交易结算资金未纳人第三方存管
D.有重大违约记录
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第6题
对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近__个交易日日均证券类资产低于__万元或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得为其开立信用账户。()
A.10;30
B.20;30
C.10;50
D.20;50
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第7题
不得为未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人开立信用账户（）
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第8题
根据《人身保险销售误导行为认定指引》等规定，属于欺骗行为的有（）
A.对保险公司的股东情况、经营状况以及过往经营成果加以宣传
B.以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等名义宣传销售保险产品
C.将本公司的保险产品宣传为其他保险公司或者金融机构开发的产品进行销售
D.将本公司的销售人员宣传为其他保险公司或者金融机构的销售人员
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第9题
根据《人身保险销售误导行为认定指引》要求，人身保险公司、保险代理机构以及办理保险销售业务的人员，在人身保险业务活动中，以下行为不符合监管要求的是()。①以赠送保险名义宣传销售保险产品，实际并未赠送②对保险公司的股东情况、经营状况以及过往经营成果作虚假宣传③将本公司的销售人员宣传为其他保险公司或金融机构的销售人员④可以对与保险业务相关的法律、法规、政策根据自己需要进行宣传
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
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第10题
在保险销售中，以下内容属于欺骗行为的有（）
A、夸大保险责任或者保险产品收益；对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣传B、以赠送保险名义宣传销售保险产品，实际并未赠送；以保险产品即将停售为由进行宣传销售，实际并未停售C、对保险公司的股东情况、经营状况以及过往经营成果作虚假宣传；以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品D、将本公司的保险产品宣传为其他保险公司或者金融机构开发的产品进行销售，或者将本公司的销售人员宣传为其他保险公司或者金融机构的销售人员
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第11题
对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足l年、交易结算资金未纳人
第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 （）
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