快跑搜题，海量国家开放大学和大学考试复习和大学网课题库。下面是我们为您分享的一道[多选题]：下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）考试题目的答案，如果您在复习过程中遇到任何难题，只需关注快跑搜题公众号，发送您的问题，我们就会立即为您提供详尽的答案。
题目:下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）
题型:[多选题]
A.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益
B.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作
C.投资风险由证券公司和客户共同承担
D.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
参考答案:
查看更多题目答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取
更多“下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）”相关的问题
第1题
下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。 A.定向资产管理业务先于自营业务
下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
参考答案：查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取
第2题
下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是()。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
参考答案：查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取
第3题
下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有（）。
A.证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定
B.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户
C.定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织
D.证券公司可以在规定的最高限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准
参考答案：查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取
第4题
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）
A.法人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
B.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管
C.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理
D.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
参考答案：查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取
第5题
根据《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》,以下哪项银证合作业务
符合规范()A 证券公司将银行委托资金用于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业B 证券公司利用银行委托资金开展资金池业务C 证券公司资产管理分公司独立开展定向资产管理业务D 证券公司营业部独立开展定向资产管理业务
参考答案：查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取
第6题
下列关于证券公司定向资产管理业务的内部控制的表进中，错误的是（）
A.应建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制
B.应按中国证券业协会的相关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册
C.应建立完备的台规检查制度
D.应建立科学性的风险评估制度
参考答案：查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取
第7题
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（）。A．定向资产管理业务先于自营业务进行
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（）。A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
参考答案：查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取
第8题
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（）。
A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
参考答案：查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取
第9题
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是()．
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
参考答案：查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取
第10题
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是 （）。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
参考答案：查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取
第11题
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。
A.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
B.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
参考答案：查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取
郑重声明：本文版权归原作者所有，转载文章仅为传播更多信息之目的，如作者信息标记有误，请第一时间联系我们修改或删除，多谢。
