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题目:证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司__情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。Ⅰ.资产、负债、Ⅱ.现金流、Ⅲ.损益、Ⅳ.资本充足（）
题型:[单选题]
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案:
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第1题
证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受
的风险限额等。A．资产、负债B．现金流C．损益D．资本充足
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第2题
证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债等情况确定（）等。Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模Ⅲ.投资品种Ⅳ.可承受的风险限额
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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第3题
董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限
额等。A．资产、负债B．现金流C．损益D．资本充足
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第4题
《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制
度作的规定是（）。A．证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B．在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职C．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查D．当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利
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第5题
农村合作银行董事会在聘任期限内解除行长职务，不需告知银行监管机构。（）
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第6题
合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险（）
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第7题
评标委员会在招标投标活动中是（），则评标委员会成员应当客观、公正的履行职务，严格遵守
法律、法规所规定的义务和职业道德。
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第8题
基金管理公司日常监管 基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独
基金管理公司日常监管基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。
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第9题
商业银行的风险偏好是董事会在考虑利益相关者期望、外部经营环境以及自身实际的基础上所确定的愿意承担的风险水平。（)
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第10题
根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，任何人员最多可以在（)家证券公司担任独立董事。
A.1
B.2
C.3
D.4
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第11题
根据证券公司董事、监事、高级管理人员任职监管规定，证券公司独立董事与其他董事任期相同，但是连任时间不得超过（）年
A.9
B.8
C.6
D.5
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