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题目:某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是__（）
题型:[多选题]
A.王某如因坚持要求整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B.王某接受总经理说明，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
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第1题
根据下列选项，回答题。某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）
A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
B.参加. 列席相关会议
C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝；必要时，应由股东会报告上述情况
D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
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第2题
某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题
下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）
某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）A．保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决B．对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况C．有权查阅期货公司相关文件、档案和资料D．每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
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第3题
李某为某期货公司的首席风险官，当出现以下（）情形时，公司董事会可以免除其职务
A.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
B.向与履职无关的王某泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益
C.不能够胜任工作
D.在该期货公司兼任合规部门负责人
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第4题
某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。
A.公司董事会应该提前通知本人
B.公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务
C.公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会
D.王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
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第5题
期货公司聘任首席风险官，下列说法错误的是()
A.应当由股东会作出决议
B.应当根据章程的规定进行提名和聘任
C.拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格
D.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
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第6题
某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（）
A.王某不能同时兼任董事长、总经理
B.应立即书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告
C.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某
D.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
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第7题
王某是某期货公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现，则说法正确的是（）
A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
B.必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C.王某由于履行报告义务的，所以不需承担责任
D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
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第8题
吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2010年12月，在职期间经常擅离职守，并且利用职务之便为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。
董事会免除吴某的职务，下列事项中，必须做的有（）
吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2010年12月，在职期间经常擅离职守，并且利用职务之便为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。董事会免除吴某的职务，下列事项中，必须做的有（）A．提前通知本人B．将免职理由书面报告给公司所在地证监会派出机构C．将吴某履行职务情况书面报告给公司所在地证监会派出机构D．将替代人选名单书面报告给公司所在地证监会派出机构
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第9题
李某是某期货公司的首席风险官，其发现该期货公司在经营中存在风险隐患，对该公司进行调查。但公司认为这是公司的商业秘密，赵某不应该进一步调查。赵某特别气愤，当即口头提出辞职。关于该期货公司和赵某的做法下列选项中说法正确的是（）
A.期货公司的各部门应当支持和配合首席风险官的工作
B.期货公司可以以涉及商业秘密为由限制首席风险官履行职责
C.赵某的做法并无不妥
D.赵某应该书面提出辞职
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第10题
首席风险官发现期货公司有（)，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
A.期货公司挪用客户保证金
B.某客户因错单争议3万元，与期货公司发生纠纷
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准
D.期货公司应股东单位要求为关联公司提供担保
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第11题
小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是小赵依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下遂提出辞职。甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定？
A.二十六
B.二十七
C.三十
D.三十三
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